آیین نامه قانون مبارزه با پولشویی مصوب 1388/09/11
فصل سوم ـ ساختار مورد نیاز و نحوه گزارش دهی
اشخاص مشمول قانون و نیز هیئت مدیره اتحادیه های صنفی مشاغل غیر مالی، مکلفند واحدی را با توجه بـه وسعت و گستردگی سازمانی خود بـه عنوان مسئول مبارزه با پولشویی بـه دبیرخانه معرفی نمایند. مسئول واحد باید از مدیران اشخاص مشمول انتخاب شود. دبیرخانه می تواند در صورت لزوم، بر اساس اهمیت واحد، صلاحیت اعضای واحد مذکور را بررسی نماید.
تبصره 1 ـ تمامی اشخاص مشمول مکلفند متناسب با گستره تشکیلات خود، ترتیبات لازم را بـه گونه ای اتخاذ نمایند کـه اطمینان لازم برای اجرای قوانین و مقررات مربوط بـه مبارزه با پولشویی حاصل گردد.
تبصره 2 ـ دبیرخانه در زمان تأیید صلاحیت افراد باید علاوه بر صلاحیت تخصصی با استعلام از مراجع ذی ربط نسبت بـه تعیین صلاحیت امنیتی و عمومی آنان نیز اقدام نماید.
وظایف افراد یا واحدهای مسئول موضوع ماده 18 بـه شرح زیر می باشد:
الف ـ بررسی، تحقیق، اولویت بندی و اعلام نظر در مورد گزارش های ارسالی کارکنان دستگاه ذی ربط.
ب ـ ارسال فوری گزارش های مذکور در قالب فرم های مشخص شده بـه واحد اطلاعات مالی بدون اطلاع ارباب رجوع. تبصره ـ ظرف زمانی مربوط بـه فوریت مذکور در این ماده با توجه بـه وضعیت اشخاص مشمول طی دستورالعمل های جداگانه از سوی شورا ابلاغ می گردد. در هر صورت این زمان از چهار روز کاری بیشتر نخواهد بود.
ج ـ نظارت بر فعالیت مشتریانی کـه از خدمات پایه استفاده می کنند بـه منظور شناسایی معاملات مشکوک.
د ـ تهیه نرم افزارهای لازم بـه منظور تسهیل در دسترسی سریع بـه اطلاعات مورد نیاز در اجرای قانون و مقررات و نیز شناسایی سیستمی معاملات مشکوک.
هـ ـ طراحی ساز و کار لازم جهت نظارت و کنترل فرآیندهای مبارزه با پولشویی (فرآیندهای جمع آوری و تحلیل اطلاعات، استخدام نیروها، آموزش و غیره) و ارزیابی و ممیزی میزان اجرای آن در دستگاه مربوط.
و ـ تأمین اطلاعات تکمیلی مورد نیاز واحد اطلاعات مالی و سایر مراجع کـه در امر مبارزه با تروریسم ذیصلاح می باشند
ز ـ صدور بخشنامه های لازم در خصوص اجرای قانون و مقررات مربوط بـه مبارزه با پولشویی پس از موافقت دبیرخانه
ح ـ بازرسی و نظارت از واحدهای تحت امر بـه منظور اطمینان از اجرای کامل قوانین و مقررات.
ط ـ تهیه آمارهای مربوط بـه اقدامات دستگاه مربوط در مبارزه با پولشویی و نتایج آن.
ی ـ ارسال پرونده اشخاص مذکور در تبصره 3 ماده 4 قانون بـه مراجع ذی ربط با هماهنگی واحد اطلاعات مالی
ک ـ نگهداری سوابق و گزارش های مکاتبات مربوط بـه دستگاه متبوع در خصوص موارد مربوط بـه پولشویی و تأمین مالی تروریسم.
ل ـ تهیه برنامه سالانه اجرای قانون در شخص مشمول و کنترل ماهانه میزان اجرای آن.
دستگاه های مسئول نظارت بر اشخاص مشمول (از قبیل بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران، بیمه مرکزی جمهوری اسلامی ایران، سازمان بورس و اوراق بهادار، سازمان بازرسی کل کشور، سازمان ثبت اسناد و املاک کشور، اتحادیه های صنفی و سازمان اوقاف و امور خیریه) موظفند در بازرسی های معمول خود رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم را مد نظر قرار داده و نسبت بـه رعایت و یا عدم رعایت آن اعلام نظر نمایند.
دبیرخانه موظف است هر شش ماه یک بار عملکرد دستگاه های مذکور در ماده 20 را بررسی و بـه شورا گزارش نماید.
اشخاص مشمول موظفند فهرست خلاصه اطلاعات دریافت کنندگان خدمات پایه را در رابطه با موضوع مبارزه با پولشویی در صورت اعلام واحد اطلاعات مالی در پایان هر ماه بـه نحوی کـه واحد مذکور مشخص می سازد در اختیار آن واحد قرار دهند. تبصره ـ خلاصه اطلاعات یاد شده باید شامل نام و نام خانوادگی، شماره ملی و تاریخ ارائه خدمات پایه در مورد اشخاص حقیقی و در مورد اشخاص حقوقی نام و شناسه ملی یا کد اقتصادی و در مورد اتباع بیگانه، شماره فراگیر اتباع خارجی باشد. سایر موارد مورد نیاز پس از تصویب شورا بـه اشخاص مشمول اعلام خواهد شد.
اصلاح 1395/08/12ـ بـه منظور تسریع در رسیدگی بـه گزارش ها، فرد یا کارگروه های مسئول مبارزه با پولشویی باید طبق قوانین اختیارات و دسترسی های لازم و کافی را در محدوده هر یک از اشخاص مشمول، برای انجام وظایف خود داشته باشند.
اصلاح 1395/08/12ـ بـه منظور تسریع در دسترسی بـه اطلاعات لازم، در صورت درخواست واحد اطلاعات مالی از اشخاص مشمول، یکی از اعضای کارگروه مبارزه با پولشویی شخص مشمول، با اختیار دسترسی بـه تمام اطلاعات شخص مشمول، در واحد اطلاعات مالی مستقر خواهد شد تا نیازهای اولیه واحد اطلاعات مالی را در چارچوب قوانین تأمین نماید.
