دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه مصوب 139807/03

دستورالعمل رسیدگی بـه تخلفات در بازار سرمایه مصوب 139807/03 هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار

مرجع تصویب: هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار

تاریخ تصویب: 1398/07/03

بیشتر بخوانید:

مقررات بورس  

موضوعات بورس در آراء دیوان عدالت اداری           

بورس در نظریات مشورتی      

ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران 1384: هیات مدیره بورس بـه تخلفات انضباطی کارگزاران، کارگزار/ معامله گران، بازارگردانان، ناشران و سایر اعضای خود از هر یک از مقررات این قانون یا آئین نامه های ذی ربط طبق آئین نامه انضباطی خود رسیدگی می نماید. رای بورس بـه مدت یک ماه از تاریخ ابلاغ قابل تجدیدنظر در سازمان می باشد. رای سازمان قطعی و لازم الاجرا می باشد.

ماده 17 آئین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران: در اجرای مادة (35) قانون، هیئت مدیره بورسها موظفند طبق مقررات آیین نامه مربوط و براساس دستورالعملی که توسط سازمان ابلاغ می شود بـه تخلفات انضباطی کارگزاران، کارگزار/ معامله گران، بازارگردانان، ناشران و سایر اعضای بورس رسیدگی کنند. یک نسخه از آرای صادر شده در مورد تخلفات انضباطی یاد شده باید حداکثر ظرف سه روز پس از صدور بـه سازمان ارسال شود.

ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل در اجرای سیاست های کلی اصل(44) قانون اساسی: مدیران نهادهای مالی، ناشران اوراق بهادار و تشکل های خود انتظام شامل اعضاء هیات مدیره و مدیرعامل باید فاقد محکومیت قطعی کیفری مؤثر بوده و از صلاحیت حرفه ای لازم برخوردار باشند. در صورت فقدان یا سلب صلاحیت حرفه ای نامبردگان، مرجع انتخاب کننده موظف است از انتخاب آنان بـه سمت های یادشده خودداری نموده و یا مدیران انتخاب شده را از آن سمت برکنار نماید. شرایط و معیارهای صلاحیت حرفه ای مدیران مذکور صرفاً از حیث تحصیلات و سوابق تجربی مرتبط و همچنین نحوه سلب صلاحیت آنها توسط سازمان، بـه موجب آیین نامه ای خواهد بود کـه بـه پیشنهاد شورای عالی بورس و اوراق بهادار بـه تصویب هیات وزیران می رسد.

ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل در اجرای سیاست های کلی اصل(44) قانون اساسی ـ اصلاح 1394/02/13 ـ ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل های خودانتظام و نیز اشخاصی کـه بـه عنوان مدیران آنها انتخاب می‌ شوند، در صورت نقض قوانین و مقررات مربوط بـه فعالیت هر یک از آنها متخلف محسوب شده و سازمان علاوه بر اقدامات انضباطی مندرج در مواد 7 و 35 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران می‌ تواند نسبت بـه اخذ جریمه نقدی از متخلفین از سی و دو میلیون ریال تا سه میلیارد و دویست میلیون ریال اقدام و بـه حساب خزانه واریز نماید. آیین‌ نامه مربوط بـه تعیین میزان جرائم نقدی متناسب با عمل ارتکابی بـه پیشنهاد مشترک وزارتخانه‌های امور اقتصادی و دارایی و دادگستری تهیه و بـه تصویب هیات وزیران می‌ رسد.

تبصره 1 ـ مبالغ جزای نقدی هر سه سال یک بار متناسب با رشد شاخص بهای کالاها و خدمات مصرفی کـه توسط بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران بـه طور رسمی اعلام می شود با پیشنهاد شورای عالی بورس و اوراق بهادار و تصویب هیات وزیران تعدیل می شود.

تبصره 2 ـ آراء صادره در خصوص جریمه ها لازم الاجرا بوده و از طریق دوایر اجراء ثبت و اجراء احکام دادگاه ها قابل وصول است.

تبصره 3 ـ قوه قضاییه می تواند گزارش سازمان در خصوص وقوع جرائمی کـه آن سازمان بـه عنوان شاکی و در اجرای ماده 52 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران نسبت بـه طرح شکایت در مراجع ذی صلاح قضایی اقدام می ‌نماید را در حکم گزارش ضابطان دادگستری تلقی نماید. کارکنان سازمان در اجرای دستورات قضایی مربوط بـه جرائم مذکور کلیه اختیارات و مسئولیت هایی را کـه برای ضابطان دادگستری در قانون آیین دادرسی کیفری تصریح یا بیان شده است دارا می باشند. کارکنان مرتبط با معرفی رییس سازمان و حکم دادستان تعیین می شوند.

این دستورالعمل در اجرای ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، ماده 17 آئین نامه اجرایی قانون مذکور و مواد 13 و 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل در اجرای سیاست های کلی اصل(44) قانون اساسی، در تاریخ 03/07/1398 بـه تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.

ماده 1 ـ  کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 مجلس شورای اسلامی، آیین نامه اجرایی ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل در اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی مصوب 1391/02/10 و آیین نامه اجرایی ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل در اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی مصوب 1390/08/01 بـه همان مفاهیم در این دستورالعمل بـه کار رفته اند. سایر اصطلاحات و واژه ها بـه شرح زیر تعریف می شود:

بند 1 ـ  مرجع رسیدگی: حسب مورد عبارت از هیأت مدیره بورس ، هیأت رسیدگی و هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار است؛

بند 2 ـ اصلاح 1403/05/09 ـ هیأت رسیدگی: هیأت موضوع ماده 21 این دستورالعمل؛

بند 3 ـ  منسوخ 1402/07/05 ـ کمیته رسیدگی: منظور کمیته رسیدگی بـه تخلفات موضوع ماده 20 این دستورالعمل است.

بند 4 ـ  کمیته تحقیق: کمیته موضوع ماده 5 این دستورالعمل؛

بند 5 ـ  بورس: حسب مورد عبارت است از شرکت های بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، بورس کالای ایران، بورس انرژی ایران یا هر شرکتی که با مجوز شورا تحت عنوان بورس تشکیل می شود. 

بند 6 ـ  شخص مورد رسیدگی: اشخاص مورد رسیدگی طبق این دستورالعمل در حدود صلاحیت های قانونی که عبارتند از:

الف ـ ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی، عرضه کنندگان در بورس های کالایی و ارزشیابان؛

ب ـ مدیران شامل مدیرعامل، اعضای حقیقی و حقوقی هیأت مدیره، هیأت عامل، دبیرکل و نیز نماینده شخص حقوقی عضو هیأت مدیره یا هیأت عامل اشخاص موضوع جزء الف این بند؛

پ ـ ارکان صندوق های سرمایه گذاری و مدیران آن ها؛

ت ـ ارکان انتشار اوراق بهادار؛

ث ـ دارندگان گواهینامه های حرفه ای و کاربردی بازار سرمایه؛

ج ـ اشخاص موضوع بند 5 ماده 6 قانون اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی؛

ح ـ سایر اشخاصی که بـه هر نحوی تحت نظارت سازمان قرار گرفته یا از سازمان یا تشکل های خودانتظام، مجوز فعالیت یا گواهینامه اخذ کرده باشند.

بند 7: شخص وابسته بـه شخص حقیقی: منظور اشخاص زیر هستند که وابسته بـه شخص حقیقی محسوب می شوند:

الف ـ شخصی که رابطه سببی یا نسبی تا درجه دوم از طبقات اول، دوم یا سوم با شخص حقیقی دارد؛

ب ـ شرکتی که شخص حقیقی بـه طور مستقیم یا غیرمستقیم حداقل ده درصد از سهام آن را در تملک دارد؛

پ ـ شرکتی که شخص حقیقی در دو سال گذشته عضو هیأت مدیره، مدیرعامل یا از مدیران ارشد آن بوده است؛

ت ـ شرکتی که شخص حقیقی در دو سال گذشته معاملاتی با ارزش بیش از پنج درصد درآمد عملیاتی شرکت در همان سال با آن یا رابطه قراردادی کاری داشته است؛

ث ـ شرکتی که شخص حقیقی بـه نمایندگی از آن برای عضویت در هیأت مدیره شرکتهای دیگر انتخاب شده است.

بند 8: شخص وابسته بـه شخص حقوقی: منظور اشخاص زیر هستند که وابسته بـه شخص حقوقی محسوب می شوند:

الف ـ اشخاصی که حداقل ده درصد از سرمایه شخص حقوقی را بـه طور مستقیم یا غیرمستقیم در تملک داشته باشند؛

ب ـ شرکتی که شخص حقوقی حداقل ده درصد از سهام آن را در تملک داشته باشد؛

پ ـ شرکتی که هر یک از مدیران فعلی آن در دو سال اخیر عضو هیأت مدیره یا مدیرعامل شخص حقوقی باشند؛

ت ـ اشخاصی که در دو سال اخیر معاملات تجاری بیش از 5 درصد درآمد عملیاتی همان سال شخص حقوقی با آن داشته اند؛

ث ـ فردی که بـه نمایندگی از شخص حقوقی برای عضویت در هیأت مدیره شرکت های دیگر انتخاب شده است.

بند 9: سامانه: منظور سامانه رسیدگی بـه تخلفات است که کلیه گزارش های تخلف در آن بارگذاری شده و از طریق آن همه مراحل یک پرونده از آغاز تا اجرا و مختومه شدن، قابل پیگیری و مشاهده است.

بند 10: واحد ابلاغ و اجرا: حسب مورد اداره اجرای آرای انضباطی در سازمان یا دبیرخانه کمیته تحقیق در بورس، است که وظیفه ابلاغ و پیگیری اجرای آرای انضباطی صادره را بر عهده دارد.

ماده 2 ـ  هیأت مدیره بورس بـه تخلفات اعضای خود و اشخاصی که مجوز عملیات خود را از بورس دریافت کرده اند، رسیدگی و در صورت احراز تخلف، تنبیهات انضباطی مندرج در مقررات مربوط غیر از مجازات های زیر را اعمال می کند.

1 ـ سلب صلاحیت مدیران موضوع ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی؛

2 ـ جریمه نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بـه منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی؛

3 ـ تعلیق یا لغو گواهینامه های حرفه ای و کاربردی بازار سرمایه یا محرومیت از دریافت آن؛

4 ـ تعلیق یا لغو مجوز تأسیس یا فعالیت صادره از سازمان یا محرومیت از دریافت آن.

تبصره 1 ـ  رسیدگی بـه تخلفات مدیرعامل، مدیران ارشد و اعضای هیأت مدیره بورس ها و ارکان سایر تشکل های خودانتظام از تکالیف، وظایف و اختیارات آن ها در سمت های یادشده مطابق با ترتیبات مقرر در دستورالعمل موضوع ماده 18 آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار مصوب 1387/12/19 شورای عالی بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدی است.

تبصره 2 ـ  رسیدگی بـه تخلفات اعضاء سایر تشکل های خودانتظام غیر از بورس از ضوابط و استانداردهای حرفه ای که در راستای بند 6 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار بـه تصویب تشکل های خودانتظام می رسد، بر اساس دستورالعملی است که بـه پیشنهاد هر یک از تشکل های خودانتظام بـه تصویب هیأت مدیره سازمان می رسد.

ماده 3 ـ  تشکیلات رسیدگی بـه تخلفات انضباطی در بورس، عبارت است از:

الف) دبیرخانه کمیته تحقیق؛

ب) کمیته تحقیق؛

پ) هیأت مدیره بورس؛

ماده 4 ـ  دبیرخانه کمیته تحقیق که تحت نظر مدیریت حقوقی بورس تشکیل می شود، انجام کلیه امور مربوط بـه پیگیری تکمیل پرونده، تعیین وقت رسیدگی، دعوت از اعضای کمیته تحقیق و اشخاص مورد رسیدگی، بایگانی مدارک و مستندات پرونده و ابلاغ و اجرای آرای صادره را بر عهده دارد.

ماده 5 ـ  کمیته تحقیق، متشکل از مدیر حقوقی بورس، نماینده واحد گزارش دهنده تخلف و یک نفر خبره مالی یا حقوقی بـه انتخاب هیأت مدیره بورس است. 

تبصره 1 ـ  مدیر حقوقی بورس بـه عنوان رئیس کمیته تحقیق، وظیفه اداره جلسات را بر عهده داشته و می تواند بر اساس موضوع تخلف، حسب مورد از مدیران یا نمایندگان مدیریت های ذی ربط سازمان، معاونین، مدیران و یا کارشناسان بورس و نماینده کانون مربوط جهت شرکت در جلسه بـه عنوان مطلع دعوت نماید. 

تبصره 2 ـ  برای عضو خبره، حداقل یک عضو علی البدل تعیین می شود تا در صورت غیبت عضو اصلی یا عدم امکان رسیدگی طبق ماده 13 این دستورالعمل، در جلسه کمیته تحقیق شرکت نماید.

مبحث الف ـ ترتیب رسیدگی و صدور رأی: 

ماده 6 ـ  پرونده تخلفاتی بر اساس گزارش هر یک از واحدهای نظارتی بورس مربوط در دبیرخانه کمیته تحقیق همان بورس تشکیل می شود. دبیرخانه کمیته تحقیق مکلف است پس از تشکیل پرونده اقدامات لازم را جهت تکمیل آن انجام داده و موضوع را در کمیته تحقیق مطرح نماید.

تبصره: کلیه گزارش های تخلف باید از طریق سامانه ارسال شود و گزارش های ارسالی خارج از سامانه، قابل رسیدگی نیست.

ماده 7: گزارش تخلف باید مشتمل بر موارد ذیل باشد:

الف) مشخصات مرجع اعلام کننده تخلف؛

ب) مشخصات شخص مورد رسیدگی بـه نحوی که رافع هر گونه ابهام نسبت بـه هویت اشخاص مذکور باشد، بـه همراه شماره یا شناسه ملی، شماره تلفن همراه، نشانی پست الکترونیک و اقامتگاه وی (در صورت دسترسی) بـه نحوی که ابلاغ اوراق موضوع این دستورالعمل بـه آسانی و با سرعت و حصول اطمینان مقدور باشد، سمت، مدت زمان تصدی مسئولیت وی و تطبیق آن با تاریخ وقوع تخلف؛

پ) مستندات و مدارک دال بر تصدی سمت اعضای هیأت مدیره و مدیرعامل و یا هر شخص معرفی شده بـه عنوان شخص مورد رسیدگی‏؛

ت) زمان یا بازه زمانی وقوع هریک از عناوین تخلفاتی و مشخصات کلیه مدیران مربوط بـه آن عنوان تخلف؛

ث) ماده یا مواد نقض شده از مقررات و عناوین آن ها؛

ج) شرح تخلفات واقع شده با ذکر دلایل و مستندات و تصویر اسناد و مدارک مربوط بـه آن و بارگذاری هریک از تخلفات در سامانه بـه صورت مجزا.

تبصره 1 ـ  واحد گزارش دهنده موظف است قبل از ارسال گزارش تخلف، دفاعیات شخص مورد رسیدگی را اخذ نموده و نسخه ای از مکاتبه خود و پاسخ شخص مورد رسیدگی و اظهارنظر کارشناسی خود در خصوص دفاعیات مطروحه را بـه همراه گزارش تخلف ارسال نماید.

تبصره 2 ـ  دبیرخانه کمیته تحقیق موظف است گزارش تخلف ارسال شده را ظرف مدت حداکثر پنج روز کاری از تاریخ دریافت، از حیث دارا بودن شرایط این ماده بررسی کرده و در صورتی که آن را ناقص تشخیص دهد، پرونده را با ذکر موارد نقص بـه واحد گزارش دهنده عودت دهد. واحد مربوطه موظف است ظرف مدت ده روز کاری نسبت بـه تکمیل پرونده و ارسال مجدد آن اقدام نماید. در صورت عدم تکمیل گزارش تخلف در مهلت مذکور، رسیدگی بـه پرونده تا زمان تکمیل گزارش متوقف و از اعداد پرونده های در جریان رسیدگی خارج می شود.

تبصره 3 ـ  مبدأ محاسبه مهلت های زمانی در این دستورالعمل، ورود پرونده بـه کارپوشه(کارتابل) دبیرخانه کمیته تحقیق یا گزارش دهنده در سامانه است.

ماده 8: دبیرخانه کمیته تحقیق پس از تکمیل پرونده، می تواند شخص مورد رسیدگی را جهت حضور در کمیته تحقیق دعوت  نماید. در دعوت نامه مکان و وقت رسیدگی (ساعت، روز، ماه و سال)، موضوع تخلف و مقررات نقض شده ذکر می شود. همچنین در دعوت نامه باید قید شود که نماینده شخص حقوقی یا وکیل اشخاص مورد رسیدگی با ارائه مدارک مثبته نمایندگی می تواند در جلسه کمیته تحقیق حاضر شده یا لایحه دفاعیه ارسال نماید. مهلت ارسال لایحه دفاعیه و مستندات آن حداکثر تا هنگام جلسه رسیدگی است و فاصله بین ابلاغ وقت رسیدگی تا تشکیل جلسه، کمتر از هفت روز نیست.

تبصره 1 ـ  در صورت لزوم فوریت رسیدگی با درخواست گزارش دهنده و با قید جهات فوریت در سامانه، حسب تشخیص رئیس کمیته، جلسه بدون رعایت مهلت مذکور در این ماده با احضار فوری شخص مورد رسیدگی برگزار می شود. در این گونه موارد و نیز در مواردی که شخص مورد رسیدگی دعوت نشده باشد، رئیس کمیته جهت ارسال لایحه دفاعیه بـه شخص مورد رسیدگی مهلت مقتضی دهد. این مهلت کمتر از سه و بیشتر از هفت روزکاری نیست. 

تبصره 2 ـ  عدم دریافت لایحه دفاعیه یا عدم حضور شخص مورد رسیدگی و یا نماینده وی، مانع از رسیدگی و صـدور رأی نخواهد بود. 

تبصره 3 ـ  دبیرخانه کمیته تحقیق مکلف است سوابق محکومیت های انضباطی شخص مورد رسیدگی را حسب مورد از هر یک از مراجع ذی صلاح در سازمان یا بورس استعلام و ضمیمه پرونده نماید. 

تبصره 4 ـ  منسوخ 1402/07/05

تبصره 5 ـ  برگزاری جلسات رسیدگی بـه صورت برخط بـه تشخیص رئیس کمیته و با رعایت قوانین و مقررات و ثبت و ضبط داده پیام بلامانع است. 

تبصره 6 ـ  دبیرخانه کمیته تحقیق مکلف است ظرف حداکثر یک هفته از دریافت پرونده تکمیل شده، اقدام بـه تعیین وقت رسیدگی نماید. در هر صورت، زمان برگزاری جلسه رسیدگی نباید بیش از دو ماه از تاریخ دریافت پرونده تکمیل شده باشد.

ماده 9: دبیرخانه کمیته تحقیق پس از انجام موارد فوق، پرونده را در کمیته تحقیق مطرح می نماید تا بـه شرح ذیل بررسی و تصمیم گیری شود:

الف) در صورت احراز کفایت تحقیقات، کمیته تحقیق تصمیم پیشنهادی خود را طی صورتجلسه تنظیمی جهت صدور رأی بدوی بـه هیأت مدیره بورس ارسال می نماید. نظرات تمامی اعضاء در صورتجلسه درج و بـه امضاء ایشان خواهد رسید.

ب) در صورت ناقص بودن مدارک و مستندات پرونده و یا عدم رعایت ترتیبات مقرر بـه شرح فوق، پرونده بـه دبیرخانه کمیته تحقیق عودت داده می شود تا پس از رفع نواقص مجدداً برای اتخاذ تصمیم بـه کمیته تحقیق ارسال شود.

تبصره: جلسات رسیدگی با حضور اکثریت اعضای کمیته تحقیق رسمیت می یابد.

ماده 10: هیأت مدیره بورس پس از بررسی دلایل و مستندات پرونده، دفاعیات اشخاص مورد رسیدگی و ملاحظه تصمیم پیشنهادی کمیته تحقیق، در صورت احراز کفایت رسیدگی، با اعلام ختم رسیدگی و اخذ تصمیم ظرف مهلت 15 روز از تاریخ جلسه رسیدگی مبادرت بـه انشاء رأی می نماید. 

تبصره: رأی هیأت مدیره بورس با اکثریت آرا معتبر است. در صورت وجود نظر مخالف، نظـر مزبـور در صورت جلسه هیأت مدیره درج و بـه امضای عضو مخالف خواهد رسید. 

ماده 11 ـ  درصورتی که وقوع تخلف احراز نشود و یا اتهام تخلفاتی بـه دلیل فقدان یا عدم کفایت اسناد، مدارک و ادله اثبات، قابلیت انتساب بـه شخص مورد رسیدگی را نداشته باشد، مرجع رسیدگی مبادرت بـه صدور رأی مشعر بر برائت شخص مورد رسیدگی می نماید. این رأی قطعی است.

ماده 12 ـ  جلسات هیأت مدیره بورس، بدون حضور اشخاص مورد رسیدگی تشکیل می گردد. در مواردی که هیأت مدیره حضور شخص مورد رسیدگی را ضروری تشخیص دهد، از شخص مذکور جهت حضور در جلسه با رعایت ترتیبات مقرر در ماده 8 دعوت خواهد شد؛ عدم حضور وی در جلسه مانع از رسیدگی و صدور رأی نخواهد بود. 

ماده 13 ـ  در موارد زیر اعضای مرجع رسیدگی باید از رسیدگی امتناع نمایند و شخص مورد رسیدگی نیز می تواند آنان را رد کند:

الف) قرابت نسبی یا سببی تا درجه سوم از هر طبقه بین عضو با شخص مورد رسیدگی وجود داشته باشد.

ب) عضو قیم یا مخدوم شخص مورد رسیدگی باشد.

پ) عضو یا همسر یا فرزند او، شخص مورد رسیدگی باشد.

ت) عضو سابقاً در موضوع پرونده بـه هر عنوان اظهارنظر ماهوی کرده باشد.

ث) بین عضو و شخص مورد رسیدگی و یا همسر یا فرزند او دعوای حقوقی یا جزایی مطرح باشد و یا در سابق مطرح بوده و از تاریخ صدور حکم قطعی دو سال نگذشته باشد.

ج) عضو یا همسر یا فرزند او دارای نفع شخصی در موضوع مطروح باشند.

چ) عضو جز اشخاص وابسته یا شخص مرتبط با شخص مورد رسیدگی باشد.

تبصره: ایراد رد باید قبل از ختم رسیدگی مرجع ذی ربط بـه عمل آید. در این موارد، عضو مشمول این ماده حق حضور در جلسات رسیدگی مربوط را نخواهد داشت و در نصاب تشکیل و رأی گیری مرجع نیز محاسبه نمی گردد. 

ماده 14 ـ  آرای صادره توسط هیأت مدیره بورس مشتمل بر موارد زیر است: 

الف) مشخصات شخص یا اشخاص مورد رسیدگی؛

ب) خلاصه ای از شرح اتهامات وارده؛

پ) گردش کار و دفاعیات مطروحه؛

ت) دلایل انتساب تخلف بـه شخص مورد رسیدگی؛

ث) تعیین نوع تخلف و مجازات انضباطی شخص مورد رسیدگی بـه استناد قوانین و مقررات در صورت متخلف شناخته شدن وی؛

ج) قابلیت تجدیدنظرخواهی از رأی صادره و مرجع و مهلت تجدیدنظر.

تبصره: هر گاه در نگارش رأی اشتباهی رخ دهد، مرجع صادرکننده رأی، آن را تصحیح و ابلاغ می کند. رأی اصلی نمی تواند مجزا از رأی تصحیحی مورد استناد قرار گیرد.

ماده 15 ـ  دبیرخانه کمیته تحقیق موظف است یک نسخه از آرای قطعی صادره را بـه مدیریت پیگیری تخلفات ارسال کند.

تبصره ـ منسوخ 1402/07/05 ـ ابلاغ اوراق، اخطاریه ها و آراء با استفاده از روش‌های الکترونیکی از قبیل سامانه های ارتباطی با اشخاص تحت نظارت از قبیل کدال، ستان یا رایانامه، نمابر، تلفن یا از طریق بورس منطقه ای، پست یا هر روش دیگری که توام با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، امکان پذیر و معتبر است. ابلاغ آرا و سایر اوراق از طریق سامانه‌های مذکور بـه منزله ابلاغ قانونی می باشد.

ماده 16 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ در مواردی که هیأت مدیره بورس یکی از تنبیهات انضباطی ذیل را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص دهد، پرونده تخلفاتی موردنظر را بـه انضمام تصمیم خود، جهت رسیدگی و صدور رای بـه هیأت رسیدگی ارجاع می‌نماید:

الف) جریمه نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها؛

ب) لغو یا تعلیق مجوز تأسیس و فعالیت اشخاص تحت نظارت صادره توسط سازمان؛

پ) لغو یا تعلیق گواهینامه‌های حرفه‌ای صادره توسط سازمان؛

ث) سلب صلاحیت حرفه‌ای مدیران اشخاص تحت نظارت موضوع ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی؛

تبصره ـ منسوخ 1402/07/05 ـ درصورتی‌که هیأت رسیدگی تنبیهات انضباطی موضوع این ماده را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص ندهد، پرونده را بـه هیأت‌مدیره بورس عودت می‌نماید. هیأت‌مدیره بورس موظف است نسبت بـه صدور رای بدوی با لحاظ نظر هیأت رسیدگی اقدام نماید.

مبحث ب ـ اعتراض بـه رأی: 

ماده 17: آرای صادره از هیأت مدیره بورس با تجدیدنظرخواهی محکوم علیه قابل رسیدگی توسط هیأت رسیدگی است. درخواست تجدیدنظر باید حداکثر ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رأی بدوی بـه دبیرخانه کمیته تحقیق تسلیم شود. دبیرخانه کمیته تحقیق موظف است پس از وصول درخواست تجدیدنظر در مهلت مقرر، پرونده را جهت رسیدگی بـه مدیریت پیگیری تخلفات ارسال نماید. 

تبصره 1 ـ  در صورت عدم تجدیدنظرخواهی ظرف مهلت مقرر، آرای بدوی صادره توسط هیأت مدیره بورس، قطعی می شود. 

تبصره 2 ـ  هرگاه تقاضای تجدیدنظر خارج از مهلت مقرر، تقدیم شود و متقاضی تجدیدنظرخواهی مدعی عذر موجه باشد، مرجع صادرکننده رأی ظرف مدت حداکثر هفت روز از دریافت درخواست تجدیدنظر، بـه ادعای او رسیدگی کرده و درصورت موجه شناختن آن، پرونده را جهت رسیدگی بـه مرجع تجدیدنظر ارسال می کند؛ درغیر این صورت، ضمن اعلام رد درخواست بـه تجدیدنظرخواه، پرونده را مختومه می کند. جهات زیر عذر موجه محسوب می شود:

الف) نرسیدن یا دیر رسیدن ابلاغیه رأی محکومیت؛

ب) بیماری محکومٌ علیه یا بیماری سخت والدین، همسر یا اولاد وی؛

پ) فوت همسر یا یکی از اقربا تا درجه دوم از طبقه سوم محکوم علیه؛

ت) ابتلاء محکوم علیه بـه حوادث مهم از قبیل بیماری های واگیردار و بروز حوادث قهری مانند سیل و زلزله که موجب عدم امکان تردد شود؛

ث) توقیف یا حبس محکوم علیه؛

ج) سایر مواردی که بـه تشخیص مرجع صادرکننده رأی عرفاً عذرموجه محسوب شود.

ماده 18: تشکیلات رسیدگی بـه تخلفات انضباطی در سازمان عبارت است از:

هیأت رسیدگی

هیأت مدیره سازمان

ماده 19: مدیریت پیگیری تخلفات انجام کلیه امور مربوط بـه پیگیری تکمیل پرونده، تعیین وقت رسیدگی، دعوت از اعضای مرجع رسیدگی و اشخاص مورد رسیدگی، تهیه صورت جلسات رسیدگی، بایگانی مدارک و مستندات پرونده، ابلاغ آرا و صدور دستور اجرای آرای قطعی را بر عهده دارد.

ماده 20 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ  کمیته رسیدگی، متشکل از نماینده مدیریت پیگیری تخلفات بـه عنوان رئیس کمیته، نماینده واحد نظارتی مربوطه در سازمان و یک نفر بـه انتخاب معاونت حقوقی سازمان است.

ماده 21 ـ  هیأت رسیدگی متشکل از سه عضو شامل مدیر پیگیری تخلفات بـه عنوان رئیس هیأت و یک عضو خبره حقوقی بـه پیشنهاد معاون حقوقی و تأیید هیأت مدیره و یک عضو خبره مالی متخصص در بازار سرمایه بـه پیشنهاد معاون نظارتی مربوط و تأیید هیأت مدیره است.

تبصره: خبره حقوقی و مالی منتخب هیات مدیره می تواند حسب موضوع تخلفات، متعدد تعیین شود.

ماده 22 ـ  حذف شد.

مبحث الف ـ ترتیب رسیدگی و صدور رأی: 

ماده 23 ـ  پرونده تخلفاتی در سازمان بر اساس گزارش واحدهای نظارتی سازمان یا شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه یا شرکت مدیریت دا رایی مرکزی و با رعایت مفاد تبصره های ماده 6 و ماده 7 این دستورالعمل در سامانه تشکیل می شود. 

تبصره ـ منسوخ 1402/07/05 ـ موارد مذکور در گزارش تخلف واصله، همان موارد موضوع ماده 7 این دستورالعمل است.

ماده 24 ـ  با وصول پرونده های موضوع ماده 23 پس از اجرای ماده 8 توسط مدیریت پیگیری تخلفات، هیأت رسیدگی با رعایت مفاد ماده 13 پس از تشکیل جلسه رسیدگی و استماع اظهارات شخص مورد رسیدگی، بررسی لوایح و مستندات پرونده بـه شرح زیر اقدام می کند:

الف ـ در صورت ناقص بودن مدارک و مستندات پرونده یا عدم رعایت ترتیبات مقرر بـه شرح مواد فوق، پرونده را بـه واحد گزارش دهنده عودت داده تا پس از رفع نواقص توسط آن واحد ظرف مدت حداکثر پنج روز کاری، مجدداً رسیدگی شود.

ب ـ در صورت تکمیل مدارک و مستندات پرونده و با احراز کفایت رسیدگی، ظرف مدت دو هفته، مبادرت بـه انشاء رأی بدوی میکند.

ماده 25 ـ  درصورتی که وقوع تخلف احراز نشود و یا تخلف قابلیت انتساب بـه شخص مورد رسیدگی نداشته باشد، مرجع رسیدگی رأی برائت شخص مورد رسیدگی را صادر می کند. رأی صادره قطعی است.

ماده 26 ـ  جلسات هیأت رسیدگی با حضور اکثریت اعضا رسمیت می یابد. صورت جلسه تحت نظر رئیس هیأت، تنظیم و توسط اشخاص مورد رسیدگی امضا می شود. در صورت استنکاف اشخاص مورد رسیدگی از امضا، مراتب در صورت جلسه قید می شود. هم چنین کلیه اعضای هیأت رسیدگی باید ذیل صورتجلسه و رأی را امضا کنند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور ذیل صورتجلسه، درج شده و بـه امضای عضو مخالف می رسد.

تبصره: رئیس اداره واحد گزارش دهنده جهت ارائه گزارش تخلف، بـه جلسات رسیدگی دعوت می گردد. عدم حضور وی، مانع از تشکیل جلسه و صدور رای نمی باشد.

ماده 27: صلاحیت هیأت رسیدگی بـه شرح ذیل است:

الف ـ رسیدگی بـه پرونده هایی که در اجرای ماده 23 این دستورالعمل ارجاع می شود.

ب ـ رسیدگی بـه درخواست های تجدیدنظر از آرای صادره توسط هیأت مدیره بورس و صدور رأی قطعی

ماده 28: هیأت رسیدگی پس از وصول درخواست های تجدیدنظر موضوع ماده 17، با بررسی دلایل و مستندات پرونده و دفاعیات اشخاص مورد رسیدگی، در صورت احراز کفایت اقدامات انجام شده، ظرف مدت دو هفته از دریافت پرونده، اقدام بـه برگزاری جلسه رسیدگی و انشاء رأی می کند. رأی صادره قطعی است.

تبصره: هیأت رسیدگی می تواند در صورت لزوم از تجدیدنظرخواه جهت حضور در جلسه رسیدگی دعوت کند.

ماده 29: چنانچه مراجع رسیدگی بدوی در جریان بررسی گزارش های تخلفاتی تشخیص دهند که تداوم فعالیت اشخاص مورد رسیدگی تا هنگام صدور رأی منجر بـه استمرار تخلف یا وقوع تخلفات جدید می شود، مراتب را با ذکر دلایل بـه هیأت مدیره سازمان اعلام نموده تا درخصوص اشخاص مزبور تصمیم مقتضی را تا زمان صدور رای قطعی اتخاذ نماید. این موضوع نافی اختیار واحد نظارتی برای توقف فعالیت شخص متخلف طبق قوانین و مقررات دیگر نیست.

ماده 30: در غیر از مواردی که بـه تشخیص هیأت مدیره سازمان حسب پیشنهاد معاون نظارتی مربوطه و معاون حقوقی، تعقیب کیفری ضرورت یابد، پیگیری جنبه مجرمانه احتمالی تخلفات انضباطی که واجد وصف یکی از عناوین مجرمانه فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار است، پس از قطعیت آرای انضباطی انجام می شود.

ماده 31 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ در مواردی که رسیدگی انضباطی منوط بـه تعیین تکلیف جنبه مجرمانه تخلف ارتکابی نزد مراجع ذی صلاح قانونی است، رسیدگی انضباطی در سازمان متوقف و تا صدور رای قطعی کیفری پرونده تحت نظر خواهد بود.

ماده 32 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ دبیرخانه رسیدگی بـه تخلفات نسبت بـه ابلاغ آرای صادره، اقدام و یک نسخه از رای صادره را بـه واحد گزارش دهنده ارسال می‌نماید. 

تبصره ـ منسوخ 1402/07/05 ـ ابلاغ اوراق، اخطاریه ها و آراء با استفاده از روش‌های الکترونیکی از قبیل سامانه های ارتباطی با اشخاص تحت نظارت از قبیل کدال، ستان یا رایانامه، نمابر، تلفن یا از طریق بورس منطقه ای، پست یا هر روش دیگری که توام با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، امکان پذیر و معتبر است. ابلاغ آرا و سایر اوراق از طریق سامانه‌های مذکور بـه منزله ابلاغ قانونی می باشد.

مبحث ب ـ اعتراض بـه رأی: 

ماده 33 ـ  درخواست های تجدیدنظر از آراء صادره توسط هیأت رسیدگی جهت رسیدگی و صدور رأی قطعی بـه هیأت مدیره سازمان ارجاع می شود.

تبصره 1 ـ  درخواست تجدیدنظر از آ رای صادره توسط هیأت رسیدگی باید حداکثر ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رأی بدوی، بـه مدیریت پیگیری تخلفات ارائه شود. در خصوص درخواست های تجدیدنظر تقدیمی خارج از مهلت فوق، وفق مفاد تبصره 2 ماده 17 اقدام می شود.

تبصره 2 ـ  در صورت عدم تجدیدنظرخواهی ظرف مهلت مقرر، آرای بدوی صادره قطعی می گردد.

ماده 34 ـ  مدیریت پیگیری تخلفات پس از وصول درخواست تجدیدنظرخواهی، پرونده را جهت رسیدگی بـه هیأت مدیره سازمان ارسال می نماید. هیأت مدیره سازمان پس از بررسی دلایل و مستندات پرونده و دفاعیات اشخاص مورد رسیدگی، در صورت احراز کفایت رسیدگی، مبادرت بـه انشاء رأی می نماید. رأی صادره قطعی است.

تبصره: آرای صادره از مرجع رسیدگی باید مشتمل بر موارد مذکور در ماده 14 این دستورالعمل باشد. 

ماده 35 ـ  جلسات هیأت مدیره سازمان بدون حضور اشخاص مورد رسیدگی تشکیل می شود. در مواردی که مرجع مذکور حضور شخص مورد رسیدگی را ضروری تشخیص دهد، از وی جهت حضور در جلسه دعوت می شود. عدم حضور در جلسه مانع از رسیدگی و صدور رأی نیست.

ماده 36 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ جلسات مراجع رسیدگی با حضور اکثریت اعضا رسمیت یافته و مطابق با نظر اکثریت تصمیم گیری می‌شود. کلیه اعضا باید ذیل صورتجلسه و رای را امضا نمایند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور ذیل صورتجلسه درج شده و بـه امضای عضو مخالف خواهد رسید.   

ماده 37 ـ منسوخ 1402/07/05 ـ درصورت تجدیدنظرخواهی توسط محکومٌ علیه، مراجع رسیدگی در مرحله تجدیدنظر، نمی‌توانند مجازات مقرر در رای تجدیدنظرخواسته را تشدید کنند مگر در مواردی که مجازات مقرر در حکم بدوی برخلاف مقررات مربوط باشد. در این موارد مرجع مذکور با نقض رای بدوی نسبت بـه تعیین مجازات و صدور رای قطعی اقدام می‌کند.   

ماده 38: درخواست اعاده رسیدگی در مورد آرای قطعی در موارد زیر پذیرفته می شود:

بند الف: هرگاه پس از قطعیت رأی صادره، اطلاعات یا اسنادی که دلیل حقانیت درخواست کننده باشد، بـه دست آید که در جریان رسیدگی بـه عللی، مکتوم بوده و در دسترس متقاضی اعاده نبوده است.

بند ب: هرگاه رأی صادره بـه استناد اسناد مجعول یا فاقد اعتبار صادر شده باشد.

تبصره: مهلت ارائه درخواست اعاده رسیدگی حداکثر یک ماه از تاریخ کشف جهات مذکور برای شخص ذینفع خواهد بود. در صورت اجرای کامل رای صادره و انقضاء مدت محرومیت های تبعی، درخواست اعاده رسیدگی پذیرفته نخواهد شد. 

ماده 39: اشخاص زیر حق درخواست اعاده رسیدگی دارند:

الف) محکوم علیه، وکیل یا نماینده قانونی وی

ب) رئیس سازمان.

ماده 40: درخواست اعاده رسیدگی بـه مدیریت پیگیری تخلفات تسلیم می شود. مدیریت پیگیری تخلفات در صورت احراز انطباق درخواست مطروحه با یکی از جهات موضوع ماده 38 این دستورالعمل، مراتب را بـه مرجع صدور رای قطعی اعلام نموده و در غیر این صورت، درخواست مطروحه را با ذکر دلیل، مردود اعلام می نماید. مرجع صدور رای قطعی نیز پس از وصول درخواست اعاده رسیدگی از سوی دبیرخانه در صورت احراز عدم انطباق درخواست مطروحه با یکی از جهات مذکور، با ذکر دلیل درخواست را مردود اعلام نموده و در غیر این صورت اقدام بـه رسیدگی می نماید. 

تبصره 1 ـ  پس از قبول درخواست اعاده رسیدگی، مرجع صادر کننده رأی قطعی نسبت بـه موضوع پرونده رسیدگی نموده و رأی مقتضی را صادر می نماید. رأی صادره قطعی است. 

تبصره 2 ـ  با قبول درخواست اعاده رسیدگی، اجرای مجازات یا ادامه اجرای آن، تا زمان ختم رسیدگی و صدور رأی مجدد، حسب مورد بـه تعویق خواهد افتاد. 

تبصره 3 ـ  نسبت بـه رأیی که پس از اعاده رسیدگی صادر می شود، دیگر اعاده رسیدگی از همان جهت پذیرفته نمی شود. 

ماده 41 ـ  آراء بدوی و تجدیدنظر انضباطی، پس از امضاء اعضای مرجع رسیدگی، ظرف مدت هفت روز از تاریخ دریافت توسط واحد ابلاغ و اجرا بـه اقامتگاه شخص مورد رسیدگی ابلاغ می شود. در صورت عدم اعلام اقامتگاه توسط شخص حقیقی مورد رسیدگی، رأی صادره بـه اقامتگاه شخص حقوقی که شخص مورد رسیدگی در زمان وقوع تخلف در آن تصدی دارد، ارسال می شود. 

تبصره 1 ـ  ابلاغ آراء از طریق روش هایی که توأم با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، از قبیل سامانه های ارتباطی با اشخاص تحت نظارت از جمله کدال، ستان یا رایانامه، نمابر یا از طریق بورس منطقه ای یا پست یا سامانه ابلاغ موضوع آیین نامه نحوه استفاده از سامانه های رایانه ای یا مخابراتی مصوب 1395/05/24 رئیس قوه قضاییه امکان پذیر است.

تبصره 2 ـ  ابلاغ آراء بـه اشخاص مورد رسیدگی بـه صورت حضوری بلامانع است.

تبصره 3 ـ  آراء قطعی متضمن مجازات های جریمه نقدی یا سلب صلاحیت از تصدی سمت، علاوه بر شخص محکوم، بـه حسابرس و بازرس قانونی یا رکن نظارتی شخص حقوقی ابلاغ می شود.

تبصره 4 ـ  در صورت استنکاف اشخاص از دریافت رأی، مامور ابلاغ این موضوع را در نسخه اول، قید کرده و نسخه دوم را بـه نشانی تعیین شده الصاق می کند. الصاق نسخه دوم در حکم ابلاغ است.

تبصره 5 ـ  در صورتی که شخص حقیقی اعلام اقامتگاه نکرده باشد و در زمان ابلاغ، در شخص حقوقی موضوع پرونده تخلفاتی مربوط، تصدی نداشته باشد، واحد ابلاغ و اجرا مفاد ابلاغیه را بـه غیر از محتوای رأی و عناوین اتهامی بـه صورت الکترونیک آگهی عمومی می کند. آگهی عمومی در حکم ابلاغ می باشد.

ماده 42 ـ  واحد ابلاغ و اجرا پس از قطعیت رأی، اقدام بـه صدور دستور اجرای آرا (اجرائیه) نموده، مرجع تعیین شده جهت اجرای رأی، موظف است بلافاصله در چارچوب اعلام شده در اجرائیه، اقدام و پس از اجرای رأی مراتب را بـه آن واحد اعلام کند.

تبصره ـ منسوخ 1402/07/05 ـ مرجع ذی صلاح برای اجرای رای، موظف است بلافاصله پس از اجرای رای، مراتب اجرای کامل رای در مهلت مقرر را، بـه دبیرخانه رسیدگی بـه تخلفات یا دبیرخانه کمیته تحقیق، حسب مورد گزارش دهد. 

ماده 43 ـ  در مواردی که بـه موجب رأی قطعی، محکوم علیه ملزم بـه انجام یا ترک فعل معین یا رعایت شرایط و الزامات خاص شده باشد، واحد ابلاغ و اجرا با همکاری واحدهای مربوط، کیفیت اجرا را تعیین و جهت اجرا بـه محکوم علیه ابلاغ می کند.

ماده 44 ـ  رفع ابهام یا اجمال از رأی با مرجع صادرکننده رأی قطعی و تعیین شیوه اجرای رأی با واحد ابلاغ و اجرا است.

تبصره: ـ منسوخ 1402/07/05 ـ هرگاه شیوه اجرا در رای تعیین گردد، بـه همان ترتیب اجرا می‌شود و در صورت عدم تعیین شیوه اجرا، مرجع اجرا کننده رای مطابق با مقررات قانونی رای را اجرا می‌کند.   

ماده 45 ـ  واحد ابلاغ و اجرا در اجرای آرای قطعی متضمن محرومیت از فعالیت یا تعلیق مجوز فعالیت شرکت های کارگزاری، مکلف بـه اخذ نظر کمیته پایش ریسک بازار درخصوص شیوه و زمان بندی اجرای رأی است. کمیته پایش ریسک می تواند تعویق اجرای رأی را حداکثر بـه مدت 4 ماه پس از ابلاغ آرای قطعی یا پس از قطعیت آرای بدوی بـه دلیل عدم تجدیدنظرخواهی، بـه واحد ابلاغ و اجرا اعلام نماید. واحد ابلاغ و اجرا موظف بـه تبعیت از نظر کمیته پایش ریسک است.

تبصره: کمیته پایش ریسک بازار می تواند روزهای تعلیق مجوز فعالیت یا روزهای اجرای محرومیت موضوع آرای قطعی را در راستای صیانت از حقوق سرمایه گذاران و حفظ نظم و امنیت بازار و معاملات، بـه صورت پیوسته یا منقطع بـه واحد ابلاغ و اجرا اعلام نماید.

ماده 46 ـ  محکومان بـه پرداخت جریمه نقدی مکلفند ظرف مدت ده روز از زمان ابلاغ اجرائیه، جریمه را پرداخت و مستندات مربوط را بـه واحد ابلاغ و اجرا ارائه کنند.

تبصره: شخص حقیقی محکوم مکلف است مدارک و مستندات مربوط بـه واریز جریمه نقدی از حساب شخصی خود را ارائه دهد.

ماده 47 ـ در صورت انقضای مهلت مقرر در ماده 46 و عدم پرداخت، واحد ابلاغ و اجرا، وصول جریمه نقدی و واریز آن بـه حساب اعلام شده را از طرق قانونی پیگیری می کند.

ماده 48 ـ واحد ابلاغ و اجرا، در خصوص آ رای متضمن مجازات ابطال، تعلیق و یا محرومیت استفاده از گواهینامه های حرفه ای یا کاربردی بازار سرمایه، مراتب را بـه صورت کتبی بـه واحد متولی امور گواهینامه در سازمان اعلام می کند.

تبصره: در موارد محرومیت استفاده از گواهینامه های حرفه ای یا کاربردی بازار سرمایه، موضوع بـه اطلاع شرکت متبوع شخص و واحد نظارتی مربوطه می رسد.

ماده 49 ـ در صورت وقوع هریک از موارد زیر، رسیدگی بـه تخلفات انضباطی و هم چنین اجرای مجازات انضباطی، حسب مورد، متوقف و پرونده مختومه می شود:

1 ـ فوت یا حجر شخص مورد رسیدگی یا محکوم؛

2 ـ نسخ مجازات انضباطی یا تکلیف قانونی؛

3 ـ اعتبار امر مختومه در همان مرجع رسیدگی.

تبصره: در صورتی که شخص مورد رسیدگی بـه تأیید واحد گزارش دهنده تا پیش از صدور رأی قطعی اقدام بـه رفع کامل آثار تخلف نماید و طی سه سال منتهی بـه ارسال گزارش تخلف فاقد سابقه محکومیت قطعی انضباطی باشد، مرجع رسیدگی می تواند با اخذ التزام کتبی از وی برای رعایت مقررات، فقط یک بار از صدور رأی خودداری و پرونده را بایگانی کند.

ماده 50 ـ اصلاح 1403/05/09 ـ از تاریخ ابلاغ این دستورالعمل، دستورالعمل "رسیدگی بـه تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج. ا. ا. و دیگر اشخاص تحت نظارت" مصوب 20/01/1387 هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدی آن، بند یک پانصد و چهل و یکمین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ 06/08/1397، بند دو پانصد و پنجاه و هفتمین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ10/11/1397، بند 7 پانصد و شصت و دومین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ 13/12/1397 و بند پنج پانصد و هفتادمین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ 11/02/1398، نسخ شد. /