ضوابط تایید صلاحیت و عزل مسئولان واحد مبارزه با پولشویی مؤسسات اعتباری مصوب 1401/05/30

مدیر عامل مؤسسه اعتباری موظف است پس از تأیید هیأت مدیره نام و نام خانوادگی داوطلب را بـه همراه فرم مشخصات مدارک و مستندات آنها و همچنین سوابق کاری و تخصصی داوطلب در خصوص میزان شناخت و آگاهی وی از مباحث مرتبط با حوزه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم برای تصدی سمت مسئول واحد مبارزه با پولشویی بـه منظور اخذ تأییدیه صلاحیت حرفه ای بـه بانک مرکزی معرفی نماید.

تبصره 1 ـ مسئولیت احراز صحت و سقم مدارک و مستندات ارایه شده داوطلب و کسب استعلام از مراجع ذی صلاح بر عهده مؤسسه اعتباری است.

تبصره 2 ـ فهرست مدارک و مستندات مورد نیاز و فرم های مربوطه اعم از مدارک و مستندات مربوط بـه احراز شرایط مورد اشاره در مواد (8) و (9) دستورالعمل و نحوه ارسال آنها توسط دبیرخانه کمیسیون تعیین می گردد.

دبیرخانه کمیسیون موظف است فرم مشخصات مدارک و مستندات ارسالی را بررسی نموده و در صورت ناقص بودن مدارک و مستندات مراتب را بـه مؤسسه اعتباری اعلام نماید. در صورتی کـه مؤسسه اعتباری ظرف مدت بیست روز کاری نسبت بـه تکمیل و ارسال مدارک اقدام نکند منصرف تلقی می گردد و نمی تواند تا مدت دو ماه نسبت بـه معرفی مجدد همان داوطلب اقدام نماید.

دبیرخانه کمیسیون پس از دریافت کامل مدارک و مستندات اقدامات ذیل را انجام می دهد:

6 ـ 1 ـ تطبیق مدارک و مستندات ارایه شده با مقررات مذکور در دستورالعمل و این ضوابط

6 ـ 2 ـ حصول اطمینان از احراز شرایط لازم توسط داوطلب وفق مفاد دستورالعمل از طریق دریافت مدارک و مستندات مرتبط از مؤسسه اعتباری بـه همراه تأییدیه مؤسسه اعتباری مذکور مبنی بر اعتبار و اصالت مدارک و مستندات ارایه شده

6 ـ 3 ـ تمهید مقدمات برگزاری جلسه ارزیابی تخصصی کمیسیون در صورت حصول اطمینان از دارا بودن شرایط لازم توسط داوطلب وفق مفاد دستورالعمل و همچنین ارسال مشخصات مدارک و مستندات مرتبط با داوطلب برای اعضای کمیسیون قبل از برگزاری جلسه ارزیابی صلاحیت؛

6 ـ 4 ـ اقدام بـه دعوت از داوطلب برای شرکت در جلسه مصاحبه از طریق ارسال دعوت نامه با ذکر تاریخ، ساعت و محل انجام جلسه مصاحبه بـه نشانی مؤسسه اعتباری قبل از برگزاری جلسه

در صورتی کـه داوطلب امکان حضور در جلسه مصاحبه در تاریخ مقرر را نداشته باشد، مؤسسه اعتباری مکلف است مراتب را حداقل سه روز کاری قبل از تاریخ برگزاری جلسه با ذکر دلایل و ارایه مستندات مربوط بـه دبیرخانه کمیسیون اعلام نماید. تبصره ـ در صورتی کـه داوطلب حسب تشخیص کمیسیون بدون عذر موجه در جلسه مصاحبه حاضر نشود، منصرف تلقی می گردد و مؤسسه اعتباری مربوط نمی تواند تا مدت دو ماه از تاریخ برگزاری جلسه کمیسیون نسبت بـه معرفی مجدد همان داوطلب اقدام نمایند.

داوطلب تصدی سمت مسئول واحد مبارزه با پولشویی موظف است در چارچوب شرایط و برنامه زمانبندی کـه توسط بانک مرکزی اعلام میشود نسبت بـه اخذ گواهینامه حرفه ای مرتبط اقدام نماید. انجام مصاحبه تخصصی پس از ابلاغیه مذکور، منوط بـه ارائه گواهی نامه حرفه ای مربوط توسط داوطلب می باشد.