ضوابط تایید صلاحیت و عزل مسئولان واحد مبارزه با پولشویی مؤسسات اعتباری مصوب 1401/05/30
فصل چهارم: نظارت
فصل چهارم: نظارت
حصول اطمینان از کارایی و اثر بخشی عملکرد مسئول واحد مبارزه با پولشویی بر عهده اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی می باشد. مؤسسه اعتباری موظف است اطلاعات مورد نیاز برای ارزیایی، اثربخشی و کارایی عملکرد مسئول واحد مبارزه با پولشویی را مطابق با چارچوبی کـه اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی تعیین می کند، برای آن اداره ارسال نماید.
اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی ظرف مدت شش ماه پس از ابلاغ این دستور العمل، شیوه نامه اجرایی ارزیابی عملکرد مسئول واحد مبارزه با پولشویی متضمن شاخص های کمی و کیفی ارزیابی موصوف را تهیه و برای تصویب بـه کمیسیون ارائه می نماید.
اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی بر اساس شیوه نامه موضوع ماده (20) بـه صورت موردی و ادواری اقدام بـه ارزیابی عملکرد مسئول واحد مبارزه با پولشویی می نماید.
چنانچه عملکرد مسئول واحد مبارزه با پولشویی در مقاطع شش ماهه قابل قبول ارزیابی نگردد، اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی گزارش موضوع تبصره (1) ماده (23) دستورالعمل را در رابطه با فرد مزبور بـه مرکز اعلام می نماید.
دبیرخانه کمیسیون در صورت وصول گزارش در خصوص هر یک از موارد زیر و یا احراز این موارد، موضوع عزل مسئول واحد مبارزه با پولشویی را در دستور کار کمیسیون قرار می دهد:
23 ـ 1 ـ تحقق تخلف مشهود و یا قصور از سوی مسئول واحد مبارزه با پولشویی در انجام وظایف محوله بـه تشخیص اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی؛
23 ـ 2 ـ ارائه اطلاعات نادرست و یا گمراه کننده در زمان معرفی و بررسی صلاحیت حرفه ای
23 ـ 3 ـ گزارش اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بانک مرکزی مبنی بر عملکرد غیرقابل قبول مسئول واحد مبارزه با پولشویی موضوع ماده (22) این ضوابط
23 ـ 4 ـ اعلام مراجع ذی صلاح مبنی بر ضرورت بررسی مجدد صلاحیت حرفه ای مسئول واحد مبارزه با پولشویی
تبصره 1 ـ در صورت موافقت کمیسیون با عزل مسئول واحد مبارزه با پولشویی دبیرخانه کمیسیون مراتب را پس از اخذ تأیید معاون نظارت بانک مرکزی بـه مؤسسه اعتباری ابلاغ و رونوشتی از آن را نیز جهت اطلاع بـه مرکز ارسال می نماید.
تبصره 2 ـ در صورت عزل داوطلب معرفی مجدد وی برای تصدی سمت مسئول واحد مبارزه با پولشویی بـه مدت (5) سال ممنوع می باشد.
مؤسسه اعتباری موظف است بلافاصله پس از دریافت ابلاغیه بانک مرکزی مبنی بر عزل مسئول واحد مبارزه با پولشویی ضمن صدور حکم عزل شخص مورد نظر اقدامات لازم را بـه منظور معرفی داوطلب جدید در چارچوب مفاد دستورالعمل و این ضوابط انجام دهد.
در صورت استنکاف مؤسسه اعتباری از اجرای دستورات بانک مرکزی مبنی بر عزل مسئول واحد مبارزه با پولشویی، پرونده مؤسسه اعتباری متخلف برای اعمال مجازاتهای انتظامی و نظارتی مقتضی بـه معاون نظارت بانک مرکزی ارجاع می شود. ضوابط اجرایی تأیید صلاحیت حرفه ای و عزل مسئولان واحد مبارزه با پولشویی توسط بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران در بیست و سومین جلسه مورخ 1401/05/30 کمیسیون مقررات و نظارت مؤسسات اعتباری بانک مرکزی در 25 ماده و 8 تبصره بـه تصویب رسید و از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا می باشد.
مدیریت کل مقررات مجوزهای بانکی و مبارزه با پولشویی اداره مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم
